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文章來源： 國家能源局 文章作者： admin 發(fā)布時間：2020-08-27 瀏覽次數(shù)：1560
能源行業(yè)信用狀況年度報告（2020）
能源行業(yè)信用體系建設是國家社會信用體系建設的重要組成部分,。2019年，國家能源局電力業(yè)務資質管理中心(以下簡稱資質中心）積極推進能源行業(yè)信用體系建設,，組織開展信用監(jiān)管工作,，取得新成效,，為探索構建以信用為基礎的新型能源監(jiān)管機制打下了基礎。為全面精準反映能源行業(yè)市場主體信用狀況,，基于2019年能源行業(yè)信用信息數(shù)據(jù),，2020年上半年，資質中心組織中經網數(shù)據(jù)有限公司,，編制形成《能源行業(yè)信用狀況年度報告（2020）》,。
一、簡述
（一）編制情況
本報告依托能源行業(yè)信用信息平臺和全國公共信用信息共享平臺,，歸集電力、煤炭,、油氣三大行業(yè)81409家市場主體的信用信息,，建立信用信息分析樣本,通過大數(shù)據(jù)技術對樣本數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，并結合互聯(lián)網輿情對能源行業(yè)市場主體進行了全方位研究分析,。首先,，參照國家公共信用信息中心的公共信用綜合評價方法，以基本信息,、良好信息,、不良信息等為主要指標，從優(yōu)良中差四個方面描述了能源行業(yè)總體信用狀況,，包括全行業(yè)信用狀況,、分行業(yè)（電力、煤炭,、油氣）狀況和派出機構轄區(qū)企業(yè)總體信用狀況,，并重點分析了信用優(yōu)級企業(yè)狀況。其次,，基于不良信用記錄（行政處罰,、黑名單、合同違約）,，從地域,、所有制和主營業(yè)務等幾個層面分析了電力、煤炭,、油氣行業(yè)信用狀況,。第三，針對存在的突出問題,，分行業(yè)強調了需重點關注的方面,。最后，對下一階段工作提出相關建議,，并就信用建設發(fā)展趨勢作了展望,。
（二）數(shù)據(jù)歸集情況
1.企業(yè)數(shù)據(jù)歸集情況
本報告涉及的能源行業(yè)信用信息數(shù)據(jù)來源于全國公共信用信息共享平臺和能源行業(yè)信用信息平臺,，截至2019年12月31日，選取樣本企業(yè)81409家,，較2018年增長0.28%,，其中，電力類38025家,，占能源行業(yè)市場主體總數(shù)的47%,；油氣類25675家，占能源行業(yè)市場主體總數(shù)的31%,；煤炭類17709家,，占能源行業(yè)市場主體總數(shù)的22%（見圖1）。
圖1 能源行業(yè)市場主體占比情況
與2018年相比,，煤炭,、油氣類涉及的市場主體數(shù)量略有下降（見圖2），主要原因是剔除了工商注冊登記狀態(tài)中為注銷,、吊銷,、遷出等非正常存續(xù)經營的企業(yè)。
圖2 能源行業(yè)市場主體數(shù)量變化情況
2.不良信用記錄歸集情況
本報告不良信用信息包括行政處罰記錄1801條,，黑名單10884條,，合同違約記錄27215條。
行政處罰記錄是指企業(yè)被各級行政執(zhí)法部門出具的行政處罰記錄,，分為安全類,、市場類、環(huán)保類,、其他類,。安全類包括安全生產和建筑施工中產生的行政處罰；市場類包括市場監(jiān)督管理部門,、物價管理部門,、稅務部門等實施的行政處罰；環(huán)保類主要來自生態(tài)環(huán)保部門和林業(yè)草原部門等實施的行政處罰,；其他類主要是不包括在上述分類中的行政處罰,，例如，來自交通管理部門的處罰等,。本報告行政處罰記錄包括電力行業(yè)1133條,、油氣行業(yè)163條、煤炭行業(yè)505條,。
黑名單記錄是指失信被執(zhí)行人,、統(tǒng)計上嚴重失信企業(yè)、安全生產黑名單,、重大稅收違法案件當事人,、拖欠農民工工資黑名單,、涉金融黑名單、海關失信企業(yè)信息以及異常經營信息等,。本報告黑名單記錄分為失信被執(zhí)行人,、市場經營類、安全生產黑名單三大類,，其中,，市場經營類進一步細分為：重大稅收黑名單記錄、企業(yè)異常經營,、拖欠農民工工資黑名單,。企業(yè)異常經營按照異常原因進一步分為：未公示年度報告、未公示企業(yè)有關信息,、公示企業(yè)信息隱瞞真實情況,、通過登記的經營場所無法聯(lián)系等四類。本報告黑名單記錄包括電力行業(yè)2383條,、油氣行業(yè)1726條、煤炭行業(yè)6775條,。
合同違約記錄是指企業(yè)因合同違約敗訴的裁判文書記錄,。本報告合同違約分為能源業(yè)務類、施工安全類,、施工違規(guī)類,、環(huán)境問題類以及其他類違約。能源業(yè)務類主要指裁判文書中涉及能源供給等關鍵字的記錄,，施工安全類主要指裁判文書中出現(xiàn)施工威脅人身生命安全等關鍵字的記錄,，施工違規(guī)類涉及工程承包、建設,、招投標等環(huán)節(jié)的違規(guī),，其他類主要涉及經濟方面，如拖欠賬款,、勞務糾紛等,。本報告合同違約記錄包括電力行業(yè)12045條、油氣行業(yè)2979條,、煤炭行業(yè)12191條,。
二、能源行業(yè)總體信用狀況良好
2019年,，隨著國家社會信用體系建設的快速推進,，信用信息歸集能力大幅提升，能源行業(yè)市場主體更加重視誠實守信,、依法合規(guī)經營,，總體信用狀況良好,。
（一）全行業(yè)信用狀況
本報告對81409家能源企業(yè)進行了信用狀況綜合分析，信用優(yōu)級,、良級企業(yè)77153家,，占能源企業(yè)總數(shù)的94.77%。信用差級企業(yè)數(shù)量2933家,，占能源企業(yè)總數(shù)的3.60%,。
電力行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)數(shù)量和優(yōu)級企業(yè)占該省企業(yè)總數(shù)的比值均排前列的省份是北京市、浙江省,、湖北省,。煤炭行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)數(shù)量和優(yōu)級企業(yè)占該省企業(yè)總數(shù)的比值均排前列的省份是北京市、山東省,、陜西省,。油氣行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)數(shù)量和優(yōu)級企業(yè)占該省企業(yè)總數(shù)的比值均排前列的省份是山東省、安徽省,。
（二）分行業(yè)信用狀況
電力行業(yè)總體信用狀況良好,，多集中在良級范圍內。其中,，優(yōu)級企業(yè)1788家,，占電力行業(yè)所有企業(yè)的4.70%；良級企業(yè)34780家,，占電力行業(yè)所有企業(yè)的91.46%,；中級企業(yè)679家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的1.79%,；差級企業(yè)778家,，占電力行業(yè)所有企業(yè)的2.05%。
煤炭行業(yè)總體信用狀況良好,，多集中在良級范圍內,。其中，優(yōu)級企業(yè)62家,，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的0.35%,；良級企業(yè)15223家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的85.95%,；中級企業(yè)564家,，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的3.18%；差級企業(yè)1860家,，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的10.50%,。
油氣行業(yè)總體信用狀況良好，多集中在良級范圍內。其中,，優(yōu)級企業(yè)112家,，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的0.44%；良級企業(yè)25188家,，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的98.10%,；中級企業(yè)80家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的0.31%,；差級企業(yè)295家,，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的1.15%。
（三）派出機構轄區(qū)企業(yè)總體信用狀況
國家能源局18家派出機構所轄區(qū)域企業(yè)總體信用狀況良好,，集中在良級范圍內（派出機構轄區(qū)企業(yè)總體信用狀況見附表1）,。
電力行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)1788家，其中,，持證企業(yè)1436家,，未持證企業(yè)362家。優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是華北監(jiān)管局,、南方監(jiān)管局,、山東監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局,、浙江監(jiān)管辦等轄區(qū),。差級企業(yè)占比較高的前五名是東北監(jiān)管局、華中監(jiān)管局,、華北監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦,、四川監(jiān)管辦等轄區(qū),。電力持證優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是南方監(jiān)管局、山東監(jiān)管辦,、華北監(jiān)管局,、浙江監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局等轄區(qū),。電力持證差級企業(yè)占比較高的前五名是東北監(jiān)管局,、華中監(jiān)管局、華北監(jiān)管局,、河南監(jiān)管辦,、四川監(jiān)管辦等轄區(qū)。電力未持證優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是華北監(jiān)管局,、江蘇監(jiān)管辦,、華中監(jiān)管局、東北監(jiān)管局、浙江監(jiān)管辦等轄區(qū),。電力未持證差級企業(yè)占比較高的前五名是山西監(jiān)管辦,、華北監(jiān)管局、華中監(jiān)管局,、云南監(jiān)管辦,、江蘇監(jiān)管辦等轄區(qū)。
煤炭行業(yè)優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是山東監(jiān)管辦,、山西監(jiān)管辦,、西北監(jiān)管局、華北監(jiān)管局,、河南監(jiān)管辦等轄區(qū),，差級企業(yè)占比較高的前五名是山西監(jiān)管辦、貴州監(jiān)管辦,、華中監(jiān)管局,、云南監(jiān)管辦、四川監(jiān)管辦等轄區(qū),。
油氣行業(yè)優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是山東監(jiān)管辦,、華東監(jiān)管局、南方監(jiān)管局,、河南監(jiān)管辦,、華北監(jiān)管局，差級企業(yè)占比較高的前五名是東北監(jiān)管局,、華北監(jiān)管局,、西北監(jiān)管局、山東監(jiān)管辦,、華中監(jiān)管局,。
三、與2018年相比不良信用記錄呈下降趨勢
2019年,，能源行業(yè)所產生的行政處罰,、黑名單、合同違約等不良信用記錄與2018年相比下降趨勢明顯（不良信用記錄區(qū)域分布狀況見附表2）,。
（一）行政處罰方面
能源行業(yè)市場主體行政處罰數(shù)量同比平均下降54.32%,，其中，煤炭行業(yè)下降幅度最大,，達56.24%,；油氣行業(yè)其次，下降53.82%,；電力行業(yè)下降52.9%,。
從區(qū)域分布狀況來看，行政處罰記錄占全部行政處罰記錄比值較高的前五名為華北監(jiān)管局、南方監(jiān)管局,、江蘇監(jiān)管辦,、東北監(jiān)管局和山西監(jiān)管辦等轄區(qū)。行政處罰記錄占全部行政處罰記錄比值較低的前五名為新疆監(jiān)管辦,、云南監(jiān)管辦,、福建監(jiān)管辦、浙江監(jiān)管辦和湖南監(jiān)管辦等轄區(qū),。
從國家能源局派出機構作出的行政處罰來看,，2019年全年作出行政處罰87條，較2018年下降8.2%,，涉及持證企業(yè)38家（電力業(yè)務資質許可企業(yè)10家,，承裝（修、試）電力設施企業(yè)28家）,，未持證企業(yè)48家,。從主營業(yè)務上看，電力建設類行政處罰數(shù)量37條,，發(fā),、輸、供電類企業(yè)18條,，其他類32條,。從處罰類型上看，與許可證相關的行政處罰有72條,，其他處罰15條,。從所有制上看，5家國有企業(yè)受到5條行政處罰,，其余82條行政處罰全部來自民營企業(yè),。
（二）黑名單方面
能源行業(yè)市場主體黑名單數(shù)量降幅比行政處罰降幅小，其中,，煤炭行業(yè)黑名單記錄幾乎與2018年持平,；油氣行業(yè)下降幅度最大,，下降27.88%,；電力行業(yè)下降14.89%。
黑名單記錄占全部黑名單記錄比值較高的前五名為山西監(jiān)管辦,、貴州監(jiān)管辦,、華中監(jiān)管局、東北監(jiān)管局,、河南監(jiān)管辦等轄區(qū),。
黑名單記錄占全部黑名單比值較低的前五名為浙江監(jiān)管辦、新疆監(jiān)管辦、福建監(jiān)管辦,、江蘇監(jiān)管辦,、華東監(jiān)管局等轄區(qū)。
（三）合同違約方面
能源行業(yè)市場主體所產生的合同違約數(shù)量降幅相對較大,，其中,，油氣行業(yè)、煤炭行業(yè)降幅均達到60%以上（煤炭行業(yè)下降62.92%,，油氣行業(yè)下降69.19%）,，電力行業(yè)降幅達28.83%。
合同違約占全部合同違約比值較低的前五名為福建監(jiān)管辦,、浙江監(jiān)管辦,、甘肅監(jiān)管辦、新疆監(jiān)管辦,、云南監(jiān)管辦等轄區(qū),。合同違約占全部合同違約比值較高的前五名為東北監(jiān)管局、華北監(jiān)管局,、華中監(jiān)管局,、河南監(jiān)管辦、山西監(jiān)管辦等轄區(qū),。
四,、需重點關注的方面
本報告顯示，不良信用記錄多集中在電力建設類,、煤炭生產類,、煤礦建設類、油氣銷售類企業(yè),；行政處罰需重點關注環(huán)保和安全方面,，黑名單需重點關注電力行業(yè)的失信被執(zhí)行人記錄、煤炭行業(yè)和油氣行業(yè)的市場經營類記錄;合同違約需重點關注其他類經濟糾紛,。數(shù)量龐大的民營企業(yè)在優(yōu)級企業(yè)記錄和不良信用記錄中數(shù)量都較多,，需進行分級分類監(jiān)管，對信用良好的企業(yè)采取守信激勵措施,，對不良信用記錄較多的企業(yè)加強失信懲戒,，對黑名單企業(yè)實施聯(lián)合懲戒。
（一）電力行業(yè)
1.不良信用記錄區(qū)域分布差異較大
企業(yè)數(shù)量較多的地區(qū),，不良信用記錄也較多,。廣東省、北京市,、江蘇省,、湖北省,、內蒙古自治區(qū)受到行政處罰的企業(yè)數(shù)量占該區(qū)域電力企業(yè)總數(shù)的比值較高。黑龍江省,、江西省,、河南省、貴州省,、安徽省,，黑名單數(shù)量占該區(qū)域電力企業(yè)總數(shù)的比值較高。北京市,、江蘇省,、吉林省、河南省,、貴州省發(fā)生合同違約數(shù)量占該區(qū)域電力企業(yè)總數(shù)的比值較高（見表1）,。全國電力企業(yè)平均產生0.19條不良信用記錄（不良信用記錄總數(shù)/電力企業(yè)總數(shù)），高于全國平均水平的前五名分別是黑龍江?。?.35條）,、北京市（0.34條）、江蘇?。?.33條）,、河南省（0.28條）,、江西?。?.28條）；低于全國平均水平的前五名分別是西藏自治區(qū)（0.03條）,、海南?。?.06條）、云南?。?.08條）,、新疆維吾爾自治區(qū)（0.1條）、陜西?。?.11條）,。從電力行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況看，北京市,、江蘇省,、河南省和貴州省三項排名中，均同時有兩項排名居于前五（見表1）,。
表1 電力行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況
2.行政處罰,、黑名單和合同違約主要集中于電力建設類企業(yè)
電力建設類企業(yè)占電力行業(yè)所有企業(yè)的54.69%,，行政處罰中來自電力建設類企業(yè)的占82%,，黑名單中來自電力建設類企業(yè)的占64.50%,，合同違約中來自電力建設類企業(yè)的占74.55%。
3.行政處罰其他類占比最大,，黑名單主要是失信被執(zhí)行人最多,，合同違約信息主要涉及其他類
電力企業(yè)行政處罰其他類處罰占比最大，主要涉及交通部門的處罰,，占電力所有行政處罰的54.59%,，其次是環(huán)保類（21.32%）、安全類（16.35%）和市場類（7.74%）,。黑名單主要是失信被執(zhí)行人占比最大,，達到79.44%。合同違約主要涉及其他類,，如拖欠賬款,、勞務糾紛等,即企業(yè)因經濟糾紛、勞務糾紛被告且敗訴的情況居多,。
4.輿情信息涉及安全,、環(huán)保類較多
從環(huán)保輿情趨勢看，全年整體呈下降趨勢,。從安全生產輿情看,，全年呈現(xiàn)出先升后降趨勢。夏季是生產生活用電高峰期,，同時伴隨自然災害和極端天氣增多,，電力安全隱患加大，第三季度失信輿情數(shù)量達到峰值,，多起較大安全事故引發(fā)輿論關注,。
（二）煤炭行業(yè)
1.不良信用記錄區(qū)域分布差異較大
企業(yè)數(shù)量較多的地區(qū)，不良信用信息也較多,。浙江省,、西藏自治區(qū)、內蒙古自治區(qū),、河北省,、黑龍江省行政處罰數(shù)量占該區(qū)域煤炭企業(yè)總數(shù)的比值較高。貴州省,、海南省,、天津市、湖北省,、北京市黑名單數(shù)量占該區(qū)域煤炭企業(yè)總數(shù)的比值較高,。北京市、黑龍江省,、江蘇省,、山東省,、河北省合同違約數(shù)量占該區(qū)域煤炭企業(yè)總數(shù)的比值較高（見表2）。全國煤炭企業(yè)平均產生0.49條記錄（不良信用記錄總數(shù)/煤炭企業(yè)總數(shù)）,，高于全國平均水平的前五名分別是北京市（1.25條）,、浙江省（0.8條）,、貴州?。?.77條）、黑龍江?。?.73條）,、湖北省（0.71條）,；低于全國平均水平的前五名分別是上海市（0條）,、廣東省（0.09條）,、青海?。?.13條）、寧夏回族自治區(qū)（0.24條）,、陜西?。?.27條）。從煤炭行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況看,，北京市,、河北省和黑龍江省三項排名中，均同時有兩項排名居于前五（見表2）,。
表2 煤炭行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況
2.行政處罰和黑名單記錄集中于煤炭生產類企業(yè),，合同違約集中在煤礦建設類企業(yè)
煤炭生產類企業(yè)行政處罰和黑名單記錄占比均達到70%。煤礦建設類企業(yè)合同違約記錄占比達到55%,。
3.行政處罰環(huán)保,、市場類占比最高，黑名單多數(shù)為異常經營記錄,，合同違約中其他類占比最高
煤炭企業(yè)行政處罰環(huán)保類占比42.77%,、市場類占比21.19%。黑名單多數(shù)為市場類異常經營記錄,，占比68.63%,。合同違約中其他類占比最高，占99%,，即企業(yè)因經濟糾紛,、勞務糾紛被告且敗訴的情況居多，能源業(yè)務,、施工安全,、施工違規(guī),、環(huán)保類違約均沒有失信黑名單紀錄。
4.輿情信息主要涉及環(huán)保,、安全類
輿情中環(huán)境保護類和安全生產類占比較大。環(huán)境保護類失信輿情數(shù)量第二季度急劇增加,，達到頂峰,，第三、四季度緩慢回落,。安全生產類失信輿情數(shù)量呈周期波動趨勢,，第二、四季度相對第一,、三季度數(shù)量處于較高水平,。
（三）油氣行業(yè)
1.不良信用記錄區(qū)域分布差異較大
北京市、內蒙古自治區(qū),、青海省,、江蘇省、寧夏回族自治區(qū)受到行政處罰的企業(yè)數(shù)量占該區(qū)域油氣企業(yè)總數(shù)的比值較高,。貴州省,、天津市、甘肅省,、寧夏回族自治區(qū),、湖北省被納入黑名單的企業(yè)數(shù)量占該區(qū)域油氣企業(yè)總數(shù)的比值較高。北京市,、遼寧省,、黑龍江省、重慶市,、天津市發(fā)生合同違約數(shù)量占該區(qū)域油氣企業(yè)總數(shù)的比值較高（見表3）,。全國油氣企業(yè)平均產生0.08條記錄（不良信用記錄總數(shù)/油氣企業(yè)總數(shù)），高于全國平均水平的前五名分別是貴州?。?.20條）,、天津市（0.19條）、北京市（0.18條）,、甘肅?。?.16條）、寧夏回族自治區(qū)（0.15條）,；低于全國平均水平的前五名分別是福建?。?.03條）、云南?。?.04條）,、四川?。?.05條）、西藏自治區(qū)（0.05條）,、新疆維吾爾自治區(qū)（0.06條）,。
從油氣行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況看，北京市,、天津市和寧夏回族自治區(qū)三項排名中,，均同時有兩項排名居于前五（見表3）。
表3 油氣行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況
2.行政處罰,、黑名單和合同違約記錄主要集中于油氣銷售類企業(yè)
油氣銷售類企業(yè)占油氣行業(yè)所有企業(yè)的95.89%,，行政處罰中來自油氣銷售類企業(yè)的占95%，黑名單中來自油氣銷售類企業(yè)的占94%,，合同違約中來自油氣銷售類企業(yè)的占98%,。
3.行政處罰其他類占比最高，黑名單中多數(shù)為異常經營記錄,，合同違約中其他類占比較高
油氣企業(yè)行政處罰中其他類占比最高,，主要是交通管理方面的行政處罰，占油氣行政處罰的41.10%,，其次是市場類（36.20%）,、環(huán)保類（19.02%）。黑名單中多數(shù)為市場類異常經營記錄,，占比77.64%,。合同違約中其他類占比最高，占比94.49%,，即企業(yè)因經濟糾紛,、勞務糾紛被告且敗訴的情況居多。
4.輿情信息涉及安全生產,、勞資糾紛較明顯
油氣行業(yè)安全生產和勞資糾紛失信輿情數(shù)量占比較大,， 全年呈現(xiàn)小幅度先升后降趨勢。安全生產第二季度和第三季度出現(xiàn)兩個拐點,，到第三季度達到高峰,，隨后，穩(wěn)步下降,。勞資糾紛則在春節(jié)過后的第二季度達到高峰,，隨后，平穩(wěn)下降,。
五,、綜述
（一）相關建議
1.重點關注不良信用記錄高發(fā)領域，突出監(jiān)管針對性
對于電力行業(yè)，需重點關注不良信用記錄較多的重點區(qū)域和電力建設類企業(yè),，實施分級分類信用監(jiān)管措施,；提醒警示相關企業(yè)注重合同違約風險，以防范因失信被執(zhí)行人記錄而列入聯(lián)合懲戒黑名單,；同時,，相關企業(yè)要切實正視安全生產和環(huán)保方面存在的突出問題，積極落實責任,，降低信用風險,。
對于煤炭行業(yè)，需重點關注企業(yè)數(shù)量較多和不良信用記錄占比較大的區(qū)域,、煤炭生產類企業(yè)的行政處罰和黑名單記錄,、煤礦建設類企業(yè)的合同違約記錄,，以及環(huán)保,、安全類輿情問題；對各項處罰數(shù)量較多的企業(yè)應當分級分類加強信用監(jiān)管,。同時,，煤炭類企業(yè)要切實關注自身經濟糾紛和勞務糾紛等合同違約問題，謹防列入失信黑名單而受到聯(lián)合懲戒,。
對于油氣行業(yè),，需重點關注不良信用記錄數(shù)量較多的企業(yè)和占比較大的區(qū)域；從主營業(yè)務來看,，重點關注油氣銷售類企業(yè),；從行政處罰和黑名單來看，重點關注環(huán)保,、市場類生產領域,；對不良信用記錄數(shù)量較多的企業(yè)強化分級分類監(jiān)管。同時,，相關企業(yè)要增強依法合規(guī)履約守信意識,，重視安全生產、經濟糾紛和勞資糾紛等方面產生的失信問題,。
2.積極推進分級分類監(jiān)管,，探索構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制
2019年初，國家能源局相繼出臺能源行業(yè)市場主體信用修復管理辦法和失信聯(lián)合懲戒對象名單（即黑名單）管理辦法,，進一步加強信用修復和黑名單管理,，完善能源行業(yè)信用制度體系。2019年10月,，國家能源局以電力業(yè)務許可和承裝（修,、試）電力設施許可信用監(jiān)管應用措施清單為主要內容，啟動了許可信用分類監(jiān)管。
目前來看,，信用分級分類監(jiān)管中,，守信激勵方面還缺少相應的政策法規(guī)依據(jù)；基于能源監(jiān)管的權利責任清單,、行政處罰指引和信用行為等級認定之間的制度建設還需要完善,，隨著失信黑名單認定和信用修復的深入開展，其標準,、程序,、工作界面等需要進一步細化和規(guī)范；信用分類監(jiān)管正在電力業(yè)務許可中試點探索,，需進一步研究擴展到安全,、市場、行業(yè)監(jiān)管等諸多方面,。
下一階段要加緊研究基于公共信用評價的分級分類監(jiān)管,，結合“雙隨機、一公開”和“互聯(lián)網+監(jiān)管”等手段,，不斷拓展應用領域,，為深入推進能源行業(yè)信用體系建設、探索構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制積累豐富的經驗和示范借鑒,。
3.完善能源行業(yè)信用信息平臺,，加大信用信息歸集共享力度
隨著與國家公共信用信息平臺互聯(lián)共享的不斷深化，能源行業(yè)信用信息平臺歸集共享的信用信息更加豐富,、多樣,、全面，為提示信用風險,、強化嚴格監(jiān)管,、依法實施聯(lián)合獎懲創(chuàng)造了技術平臺和條件。
在信用監(jiān)管探索中,，能源行業(yè)信用信息平臺作用初顯,，但數(shù)據(jù)歸集還面臨不少問題：部分派出機構數(shù)據(jù)歸集質量、更新時效性還有待提高,，不良信息的歸集比例還比較低,；重點集團企業(yè)和有關行業(yè)協(xié)會的信用信息歸集剛剛起步，欠缺較多,；信用信息數(shù)據(jù)在管理和應用方面,，還差距較大。
下一階段要加強與國家公共信用信息平臺及能源行業(yè)信源單位信用信息數(shù)據(jù)的聯(lián)動共享,，全面提升歸集能力,，拓展數(shù)據(jù)應用領域,，讓數(shù)據(jù)真正“活”起來。
4.持續(xù)開展信用宣傳和輿論引導,，營造良好信用環(huán)境
從2019年來看,，能源行業(yè)總體信用狀況良好，但信用差級企業(yè)數(shù)量明顯多于優(yōu)級企業(yè)數(shù)量,。煤炭行業(yè)差級企業(yè)占煤炭企業(yè)總數(shù)的比例超過10%,，尤為突出。差級企業(yè)多數(shù)存在多條行政處罰或黑名單記錄,。有關部門要持續(xù)開展信用宣傳和輿論引導,，指導督促行業(yè)協(xié)會和重點企業(yè)，積極開展信用建設工作,，做好信用承諾,，主動申請信用修復，及時退出黑名單,。同時,，要有效利用現(xiàn)有信用體系建設成果和信用監(jiān)管成效，加強宣傳和引導,，促進企業(yè)提升信用意識和誠信素質,。
（二）展望與趨勢
2020年是首部國家級社會信用體系建設規(guī)劃綱要收官之年,，也是“十四五”規(guī)劃謀篇布局之年,。能源行業(yè)信用體系建設工作將繼續(xù)秉承“深化信用、強化監(jiān)管,、優(yōu)化服務”的原則,，緊緊圍繞國家社會信用體系建設的有關要求，依法合規(guī),，有序推進,，為積極探索構建以信用為基礎的新型能源監(jiān)管機制、營造良好的市場營商環(huán)境,、促進能源高質量發(fā)展做出新成績,。
1.立足信用立法進展，完善能源行業(yè)信用制度體系
立足社會信用立法進展,，嚴格按照國家社會信用體系建設的要求,，結合能源行業(yè)自身特點、能源監(jiān)管的工作界面,、許可信用分類監(jiān)管的經驗成效,，進一步完善和細化信用信息歸集、聯(lián)合獎懲,、信用修復,、信用評價和信用分級分類監(jiān)管等各個方面的制度、規(guī)范、標準,、程序,，防止信用泛化、濫用,，依法合規(guī),、公開透明開展信用建設和信用監(jiān)管工作。
2.總結能源行業(yè)信用工作,，探索構建新型能源監(jiān)管機制
全面梳理總結“十三五”能源行業(yè)信用體系建設工作經驗和成效,，特別是深入研究分析以信用為基礎的許可專項監(jiān)管工作經驗，以及電力行業(yè)信用分級分類評價和監(jiān)管機制,，將具有能源行業(yè)特色的信用建設經驗和許可信用監(jiān)管經驗向能源市場,、行業(yè)、安全監(jiān)管等領域拓展,；同時,，參考國內外成熟的信用監(jiān)管實踐和理論成果,，按照國家“十四五”社會信用體系建設總體要求和部署,，形成能源行業(yè)信用體系建設和信用監(jiān)管新思路,、新目標,，積極探索構建以信用為基礎的新型能源監(jiān)管機制,。
3.規(guī)范失信聯(lián)合懲戒和信用修復,，有效開展信用監(jiān)管
按照國家社會信用體系建設要求,，切實加強事中事后監(jiān)管,，規(guī)范開展失信聯(lián)合懲戒,。在能源行業(yè)信用監(jiān)管工作中,，將進一步準確界定信用信息邊界，依法規(guī)范失信行為和失信聯(lián)合懲戒的認定范圍,、標準和程序,，不斷完善信用修復、異議處理和黑名單管理工作機制,，積極開展公共信用評價,，結合“雙隨機一公開”等手段，有效開展信用監(jiān)管,。
4.完善能源行業(yè)信用信息平臺,，強化信用信息歸集
利用“互聯(lián)網+”、大數(shù)據(jù)應用等新技術,，完善能源行業(yè)信用信息平臺功能,，積極推進與國家公共信用信息平臺、能源行業(yè)信源單位系統(tǒng)平臺的信用信息歸集,、共享和應用,，優(yōu)化信用信息類別,，提升數(shù)據(jù)質量和應用能力，同時,，做好“云”運維服務工作,，保障平臺系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，為信用監(jiān)管和信用服務提供基礎支撐,。
5.拓寬信用培訓渠道,，加大信用宣傳力度
組織行業(yè)協(xié)會、重點集團企業(yè)和第三方中介組織,，充分開展信用培訓等活動,，將信用培訓貫穿市場主體全生命周期，事前進行誠信宣傳教育,，事中加強信用管理培訓,，事后開展信用修復活動。同時,，積極拓寬信用培訓和信用宣傳方式,，線上線下相結合，減輕企業(yè)負擔,，提升服務水平,。
6.調動多方力量，實現(xiàn)行業(yè)信用共建
堅持政府監(jiān)管,、行業(yè)自律,、企業(yè)自治、社會監(jiān)督的原則,，推進能源行業(yè)信用共建,。國家能源局及其派出機構,，加強頂層設計,，深化指導和服務，強化信用監(jiān)管,，實現(xiàn)跨行業(yè),、跨部門聯(lián)動，積極推動行業(yè)信用體系建設,。行業(yè)協(xié)會要充分發(fā)揮行業(yè)自律作用,，加強會員企業(yè)管理，做好信用評價,、信用修復等工作,。重點能源集團企業(yè)要發(fā)揮標桿作用，在集團上下建立內部信用管理工作機制,，積極開展信用承諾,，依法合規(guī)誠實守信經營,。第三方信用服務機構要充分利用好數(shù)據(jù)力量、技術力量和專業(yè)力量,，開發(fā)豐富多樣的信用產品,，激活信用市場。
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